บริษัท Corbett Bookmakers Limited ซึ่งเป็นผู้ประกอบการการพนันที่เป็นมรดกของครอบครัว ที่ดำเนินกิจการร้านพนัน 36 ร้าน ได้ถูกปรับเงินปรับจำนวน £686,070 ($890,000) จากการสืบสวนของคณะกรรมการการพนันของสหราชอาณาจักร (UKGC)
การสืบสวน
การสืบสวนพบว่ามีความละเอียดไม่พอในเรื่องความรับผิดชอบทางสังคมและมิจฉาชีพตลอดจนการกระจายเงินที่มีสิทธิที่สำคัญ ส่งผลให้มีการดำเนินการในทางกฎหมาย
การตรวจสอบอิสระ
นอกจากการปรับเงินปรับ บริษัทนี้จะต้องได้รับการตรวจสอบอิสระ
การตรวจสอบนี้มีเป้าหมายเพื่อประเมินว่า Corbett Bookmakers มีการปฏิบัติตามนโยบายและการควบคุมที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎหมายต้านการทำน้ำเงินที่ผิดกฎ และการเล่นพนันอย่างรับผิดชอบ
ข้อบกพร่องเหล่านี้ปรากฏขึ้นในระหว่างการประเมินความสอดคล้องกับกฎของคณะกรรมการ
การสืบสวนได้เน้นข้อบกพร่องหลักหลายประการในมาตรการความรับผิดชอบทางสังคม เช่น การปล่อยให้ลูกค้าที่เดิมเงิน 23,674 ปอนด์ ($30,699) ในเวลาเพียง 13 วัน โดยไม่ระบุว่าเป็นความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการเสี่ยงทางการพนัน และล้มเหลวในการแทรกแซงอย่างเหมาะสมเมื่อลูกค้าคนหนึ่งวางเดิม 56 ครั้งในเซสชั่น 4 ชั่วโมง และสุดท้ายสูญเสียเงิน 3,523 ปอนด์ ($4,569)
ปัญหาอีกอย่างอ้างอิงถึง “การล้มเหลวในการจินตอความรับผิดชอบ” กับผู้เล่นที่เดิมเงิน 47,416 ปอนด์ ($61,468) และสูญเสีย 6,741 ปอนด์ ($8,741) ภายใน 10 สัปดาห์
ปัญหา AML และ KYC
บริษัทยังมีข้อบกพร่องในการปฏิบัติตามกฎหมายต้านการทำน้ำเงินและรู้ว่าลูกค้าเพิ่มเงินและสูญเสียเงินจำนวนมากโดยไม่มีการตรวจสอบ KYC พอสมควรหรือการตรวจสอบความถูกต้องของเงินสินทรัพย์ของพวกเขา
กรณีหนึ่งเกิดขึ้นกับลูกค้าที่เดิมเงินประมาณ 47,000 ปอนด์ ($61,000) และสูญเสีย 14,000 ปอนด์ ($18,000) ภายในช่วง 8 เดือน
ตัวประกอบอื่นรวมถึงการขาดความเสี่ยงที่เหมาะสมสำหรับการทำน้ำเงินและการที่เกี่ยวข้องกับการเดิมพัน โดยไม่พิจารณาความเสี่ยงทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับพฤติกรรมของลูกค้า การเสนอสินค้า ภูมิภาค และวิธีการชำระเงิน
สิ่งนี้导致การปฏิบัติตามกฎหมายต้านการทำน้ำเงินที่ไม่เพียงพอในการบริหาร
การละเมิดเหล่านี้เกิดขึ้นในจุดต่าง ๆ ระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ 2022 ถึงพฤษภาคม 2024
John Pierce ผู้อำนวยการฝ่ายการปฏิบัติการของคณะกรรมการ เน้นว่า บริษัท นี้ “ล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎข้อบังคับสำคัญที่ออกแบบมาเพื่อทำให้การเล่นพนันเป็นไปอย่างปลอดภัยและปราศจากกิจกรรมอาชญากรรม”
ในกรณีที่ Corbett ล้มเหลวในการปฏิบัติตามคำแนะนำจากการตรวจสอบอิสระอย่างรวดเร็วและเป็นอย่างทั่วถึง ทีมการปฏิบัติตามกฎข้อบังคับของ UKGC จะ “ประเมินสถานการณ์และดำเนินการต่อไปตามความจำเป็น”
Pierce ยังขอให้ผู้ประกอบการการพนันคนอื่น ๆ “พิจารณาอย่างรอบคอบ” ในกรณีของ Corbett และ “ราคา” ที่พวกเขากำลังจ่ายอยู่ในปัจจุบัน
ความสำคัญของการปฏิบัติตามกฎหมายในอุตสาหกรรมการพนัน
การปฏิบัติตามกฎหมายในอุตสาหกรรมการพนันมีความสำคัญอย่างมาก เนื่องจากการพนันเป็นกิจกรรมที่มีความเสี่ยงและอาจสร้างปัญหาทางสังคมและการเงินได้ การรักษาความน่าเชื่อถือและปฏิบัติตามกฎหมายช่วยให้ป้องกันการละเมิดและสร้างสภาพแวดล้อมที่เป็นสิ่งที่ดีในการพนัน
การเสริมสร้างความตระหนักรู้ในการพนันที่ปลอดภัย
การนำเสนอข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการพนันและวิธีการเล่นพนันที่มีความรับผิดชอบจะช่วยให้ผู้เล่นทราบถึงผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น และสามารถตัดสินใจในการเล่นอย่างมีสติและคำนึงถึงความเสี่ยงอย่างเหมาะสม
ความสำคัญของการตรวจสอบ KYC และ AML
การตรวจสอบ KYC (Know Your Customer) และ AML (Anti-Money Laundering) เป็นขั้นตอนสำคัญในการป้องกันการทำน้ำเงินและการลักลอบในอุตสาหกรรมการพนัน การตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลลูกค้าและการดำเนินการในกระบวนการทำน้ำเงินที่มีความรับผิดชอบเป็นสิ่งจำเป็นเพื่อรักษาความปลอดภัยและมั่นใจในการทำธุรกรรม
การเสริมสร้างการปฏิบัติตามกฎหมายในอุตสาหกรรมการพนัน
การเสริมสร้างการปฏิบัติตามกฎหมายในอุตสาหกรรมการพนันควรเป็นความคิดและพฤติกรรมที่เริ่มต้นจากบริษัทผู้ประกอบการ และมีการดำเนินการภายใต้กรอบของกฎหมายและมาตรฐานที่กำหนดไว้ เพื่อสร้างความเชื่อถือและความสมบูรณ์ในกลไกการพนัน
การทำงานร่วมกับคณะกรรมการการพนันและองค์กรที่เกี่ยวข้องเพื่อปรับปรุงและพัฒนากระบวนการการปฏิบัติตามกฎหมายในอุตสาหกรรมการพนันเป็นสิ่งที่สำคัญ เพื่อสร้างสภาพแวดล้อมที่เป็นสิ่งที่ดีในการพนันและป้องกันปัญหาที่อาจเกิดขึ้น